Compliance
Mit Michael Bopp verfügen wir über einen Partner, der zusätzlich zum Rechtsanwaltspatent fundierte Kenntnisse und Erfahrungen auf dem Gebiet der Compliance mitbringt. Er hat die diversen konkreten Problemstellungen im Bereich der Compliance während seiner beruflichen Laufbahn sowohl als Teil der Organisation eines Unternehmens als auch als externer Berater kennen gelernt. Damit sind wir in der Lage, unsere Klienten auch auf dem Gebiet der Compliance in sämtlichen Industriezweigen glaubwürdig und mit dem notwendigen Praxisbezug zu beraten und zu begleiten.
Unsere breit abgestützte Expertise ermöglicht es uns darüber hinaus, bei komplexeren Sachverhalten mit Berührungen zu angrenzenden Rechtsgebieten, wie beispielsweise dem (Unternehmens-) Strafrecht, internen und regulatorischen Untersuchungen sowie aufsichtsrechtlichen Verfahren, umfassend zu beraten und zu unterstützen.
Wie können wir Ihnen im Bereich Compliance behilflich sein?
Wir bieten Ihnen insbesondere folgende Dienstleistungen:
Allgemein
- Entwurf und Umsetzung von Compliance-Programmen
- Aufbau von Compliance-Strukturen und Dokumentationen
- Compliance-Reviews (allgemeine und besondere Abklärungen)
- In-house Desk-Reviews
- Compliance-Mandate als Outsourcing-Lösungen
- Ausarbeitung von Schulungsprogrammen
- Schulung von Mitarbeitern von Unternehmen
- Interne Untersuchungen
Zusätzlich für Finanzdienstleister
- Verhinderung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
- Vorbereitung von aufsichtsrechtlichen Prüfungen
- Compliance-Analysen von Kundenbeziehungen
- Compliance-Analysen von Einzeltransaktionen
- Risiko- und Compliance-Management für Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen